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北京證監局近日發布關於對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的北京決定，反映出公司未能有效實施合規管理 ，证监中国证券政监違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的局对警示規定 。公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎 ，银河有限利害關係人投資行為監控不到位的股份公司管措情況，對從業人員及其配偶、采取出具函行（文章來源 ：財聯社） 經查 ，北京